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天弘投保問答

材料一:某證券公司營業部經紀人朱某,從事股票經紀業務,在某財經頻道股票投資專欄擔任股票分析嘉賓。在此期間,朱某直接點名A股票名稱,詳細描述股票特征,對股票進行正面評價,鼓勵、暗示投資者買進。事后,一些中小投資者對其分析深信不疑,便跟風進場買入。而朱某在公開薦股后幾個交易日內將股票賣出為自己牟利。

問題 1

朱某以此手段非法操縱多只股票為自己謀利益的手段是否可行?(  

A

B

問題2

下列說法不正確的是(單選):(  

A 朱某幫助大家分析股票、推薦股票,盡到了股票經紀人的義務。

B 朱某違反了《證券法》中證券從業人員禁止買賣股票的規定。

C 朱某違反了《證券法》中禁止以其他手段操縱證券市場的規定。

D 朱某以此手段操縱A股多只股票,嚴重侵害了中小投資者的合法權益。

 

材料二:齊某是X投資有限公司法定代表人,為刺探S公司內幕信息而聘任某上市公司退休董秘陳某。齊某多次委托陳某向相關人員打探S公司并購一事的內幕消息,并在每次得知消息后大量增持S公司股票,希望利用刺探來的小道消息大發橫財。然而,事與愿違,齊某不僅沒賺錢,反而賠了699.57萬元,并被證監會處以40萬元罰款。

問題3

齊某刺探內幕信息而為自己牟利的手段是否可行?(  

A

B

問題4

下列說法不正確的是(單選):(  

A 齊某刺探內幕消息為自己牟利嚴重違反了《證券法》中的相關規定。

B 齊某沒有大發橫財是因為他運氣不好,但是依靠內幕信息進行牟利的行為是非常可取的。

C 騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段非法獲取內幕信息均是是法律不允許的行為。

D 在內幕信息公開前,泄露該信息也觸犯了內幕交易的紅線。

 

材料三:王某某,時任X集團(國有企業)財務總監,全程參與了X集團控股的A上市公司重大資產重組過程。在獲知該內幕信息后,王某某將A公司資產重組這一重大利好透露給了發小趙某某。趙某某得知消息后,立即使用本人賬戶投入22.53萬元買了2.72萬股A公司股票,坐等股價上升。可是事與愿違,等來的竟是資產重組失敗的消息。偷雞不成蝕把米,趙某某不但沒有賺到錢,反而倒賠了3.94萬元。更想不到的是,證監會事后通過調查將此內幕交易情況掌握的一清二楚,對他們分別處以4萬元的罰款。

問題5

下列說法不正確的是(單選):(  

A 王某某身為內幕信息知情人負有保密義務,而私自泄露未公開信息違反了《證券法》中相關規定。

B 王某某將內幕信息泄露給發小趙某某非常夠哥們義氣,值得借鑒。

C 趙某某非法獲取內幕信息并從事內幕交易,理應承擔相關法律責任。

    D 投資者作為從事證券交易的人員,不要隨便聽信小道消息


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